1 引言
社會(huì)信息化的評(píng)估產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代-但現(xiàn)代信息技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和廣泛應(yīng)用，也改變著人們對(duì)信息化評(píng)估的最初認(rèn)識(shí)。向應(yīng)用性的發(fā)展是國(guó)外評(píng)估理論的基本取向。相關(guān)研究阻社會(huì)發(fā)展為中心，演繹出多角度，分領(lǐng)域的評(píng)估方法，如e-readlness、Infostates等國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究則將這些評(píng)估或測(cè)度都納入信息化評(píng)估”的范疇。本文討論的主題，主要是國(guó)內(nèi)外信息化評(píng)估理論與方法的發(fā)展及其比較，也包含國(guó)際上相關(guān)的評(píng)估。
2 評(píng)估理論與方法的發(fā)展過(guò)程
20世紀(jì)50年代一90年代初中期是信息化評(píng)估理論與方法發(fā)展的早期階段。這一時(shí)期關(guān)于信息社會(huì)的理解，主要來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家后工業(yè)化社會(huì)特征的認(rèn)識(shí)，“知識(shí)”、“科學(xué)技術(shù)”�！靶畔ⅰ笔强坍嬌鐣�(huì)發(fā)展特征的可選擇因素，已有研究將視點(diǎn)集中，提出了社會(huì)信息化的觀點(diǎn)，進(jìn)而運(yùn)用“科學(xué)方法”來(lái)定量分析這些問(wèn)題。
90年代中期以后，信息技術(shù)革命和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，信息化呈現(xiàn)新的發(fā)展特點(diǎn)與趨勢(shì)，信息化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)越糶越廣泛而深入的影響對(duì)信息化砰估也產(chǎn)生了新的需求，推動(dòng)了信息化評(píng)估理論研究的深入與方法的改進(jìn)。
2．1國(guó)外早期研究
2．1．1信息化與信息化評(píng)估的由來(lái)
1956年美國(guó)從事技術(shù)、管理和事務(wù)工作的白領(lǐng)工人的數(shù)量超過(guò)了藍(lán)領(lǐng)工人，丹尼爾·貝爾(Daniel Bell)tZl認(rèn)為這是。后工業(yè)社會(huì)(Post—industrial Society)”的開始，以后，這又被人們視為工業(yè)經(jīng)擠轉(zhuǎn)向信息經(jīng)濟(jì)的開始。1962年，馬克盧普分析了美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)業(yè)和分布腳。1977年，馬克波拉特(M．Porat)完善了馬克．盧普的知識(shí)產(chǎn)業(yè)概念，提出四產(chǎn)業(yè)劃分法，創(chuàng)立了一套經(jīng)濟(jì)核算體系，并對(duì)美國(guó)1967年的信息產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)值和勞動(dòng)進(jìn)行了測(cè)算。在日本，梅棹忠夫干1960年提出日本已進(jìn)入了信息產(chǎn)業(yè)社會(huì)，并認(rèn)為需要用一種類似恩格爾系數(shù)的指標(biāo)(即信息消費(fèi)在家庭預(yù)算中的比例)從某個(gè)角度反映社會(huì)發(fā)展的水平。稍后，林次郎提出工業(yè)社會(huì)之后就是“信息社會(huì)”；日本電訊與經(jīng)濟(jì)研究所等采用了梅棹忠夫的建議，用“信息化指數(shù)”(RITE)模型。測(cè)算日本46個(gè)縣的信息化程度。1980年，日本計(jì)算機(jī)應(yīng)用將信息社會(huì)的概念推向國(guó)際社會(huì)�！靶畔⒒�、。信息社會(huì)”和“信息化評(píng)估”等一些初步的概念和理論方法基本建立，在評(píng)估領(lǐng)域，形成了以日本的RITE為代表的綜合指數(shù)評(píng)估方法和以(美國(guó))渡拉特方法為基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素測(cè)度法等兩種主要的方法。
2．1 2 綜合指數(shù)評(píng)估法
1971年，聯(lián)合國(guó)教科文組織啟動(dòng)了一項(xiàng)旨在促進(jìn)科學(xué)研究資料規(guī)范傳播模式的國(guó)際計(jì)劃——聯(lián)合國(guó)副際科學(xué)信息系統(tǒng)(UNISIST。)，1980-1982年，由美國(guó)加利福尼亞大學(xué)圖書情報(bào)研究院H．Borko教授和法國(guó)學(xué)者M(jìn)ichel J．MENOU負(fù)責(zé)，UNISIST又啟動(dòng)了一項(xiàng)前期試驗(yàn)性研究，目的是建立一種反映國(guó)家信息基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和信息利用潛在能力評(píng)估模型，從更廣泛的范圍來(lái)審視社會(huì)發(fā)展與信息(化)的內(nèi)在關(guān)系。這一評(píng)估模型分三個(gè)部分，具體指標(biāo)達(dá)230個(gè)。一是反映國(guó)家的基礎(chǔ)條件，包括物理環(huán)境、交通基礎(chǔ)設(shè)施、人口、社會(huì)文化環(huán)境．經(jīng)濟(jì)規(guī)模和管理控制等6方，共57個(gè)指標(biāo)；二是反映信息的需求和使用，包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)，衛(wèi)生、外貿(mào)和公共管理等5方面，共46個(gè)指標(biāo)；三是反映信息活動(dòng)和服務(wù)，包括R&D、教育，檔案圖書館信息與數(shù)據(jù)服務(wù)．其它信息部門，信息人力資源、基礎(chǔ)信息、媒體、個(gè)人信息交流、旅行、信息商品括動(dòng)等lO方面，共127個(gè)指標(biāo)”。
從方往論看，與日本的RITE模型同屬于綜臺(tái)指數(shù)評(píng)估法。從RITE到IUP，可以看到綜合指數(shù)法的一些基本特征。一是由對(duì)社會(huì)信息化認(rèn)識(shí)的視角。來(lái)決定評(píng)估中對(duì)社會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)分解的粒度大小，遮也決定了人們建立“系統(tǒng)指標(biāo)”的復(fù)雜程度和測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)；二是具體評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定涉及指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集方式和標(biāo)準(zhǔn)化處理技術(shù)；三是綜合指數(shù)的測(cè)算模型中各層級(jí)指標(biāo)的權(quán)重確定方法。
2．1．3生產(chǎn)要素測(cè)度
法波拉特從“信息”參與社會(huì)產(chǎn)生的視角出發(fā)，將信息看成是一種“生產(chǎn)要素”，圍繞社會(huì)生產(chǎn)中“信息”與生產(chǎn)部門的關(guān)系，劃分出“信息，非信息”生產(chǎn)部門，再按照“全口徑”投入產(chǎn)出表的編制和計(jì)算方法，測(cè)算出“信息”生產(chǎn)部門的投入和產(chǎn)出量，以此衡量一個(gè)社會(huì)的“信息化”發(fā)展水平。
日本早期有一種“信息流動(dòng)凋查方法”，這方法先將各種形式的信息轉(zhuǎn)換成字節(jié)，然后以字節(jié)為單位計(jì)算信息流動(dòng)量。1975年，日本郵電省曾用這種方法調(diào)查每公里字節(jié)的傳輸成本和信息供給與消費(fèi)量的相互關(guān)系。1980年，對(duì)美國(guó)也進(jìn)行了相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，并比較了日本與美國(guó)的信息供給與消費(fèi)。
2．2 國(guó)內(nèi)的研究
國(guó)內(nèi)較早的研究首先是1986年1231“首屆中國(guó)信息化問(wèn)題學(xué)術(shù)討論會(huì)”提供的相關(guān)研究報(bào)告等。
從總體上看，國(guó)內(nèi)主要是應(yīng)用綜合指數(shù)與波拉特等方法來(lái)比較國(guó)內(nèi)信息化的發(fā)展水平與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，也有從“信息經(jīng)濟(jì)”的宏．微規(guī)視角來(lái)劃分研究領(lǐng)域，將信息化評(píng)估界定為“信息宏觀測(cè)度”的范疇I(yíng)Sl。所以，我們就從綜合指數(shù)與宏觀測(cè)度這兩個(gè)方面來(lái)考察國(guó)內(nèi)的研究。
2．2． 1國(guó)內(nèi)綜合指數(shù)的研究
綜合指數(shù)方法主要有三部分內(nèi)容，即建立指標(biāo)體系的方式、指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理方法和綜合指數(shù)測(cè)算的定權(quán)方法。國(guó)內(nèi)的研究主要集中在第一和第三兩個(gè)方面。
建立指標(biāo)體系的方式，國(guó)內(nèi)的研究主要以日本的RITE為基模，根據(jù)國(guó)內(nèi)指標(biāo)數(shù)姑的可采集性為依據(jù)，建立綜合指數(shù)的指標(biāo)系。
林漢川，賈林習(xí)，盧泰宏、張啟人、鄧兆掣以及徐久齡垌、賈懷蔚川，周榮營(yíng)捌，秦玫，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等從不同認(rèn)識(shí)體系，建立信息化評(píng)估指標(biāo)系，對(duì)不同對(duì)象或不同時(shí)間開展實(shí)證性評(píng)估研究。而張慶鋒、鄭建明圓、陳小磊等以評(píng)估指標(biāo)為核心，研究信息化評(píng)估中指標(biāo)構(gòu)建的理論基礎(chǔ)和依據(jù)。總之，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究是以評(píng)估指標(biāo)為重點(diǎn)。國(guó)內(nèi)研究的另一個(gè)方面是對(duì)刪算模型的方法研究。如，2001年，滕勇等用灰色測(cè)法；2002年，耿興藁等用主成分析法對(duì)全國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)(不包括西藏、臺(tái)灣，香港和澳門)的信息化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。2003年，楊少軍等用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法對(duì)北京，山東，內(nèi)蒙古，貴州及全國(guó)平均的信息化水平來(lái)進(jìn)行比較。這是用不同算法確定測(cè)算模型權(quán)重的研究，值得注意的是，這些方法的評(píng)估結(jié)果都阻綜合評(píng)分法的結(jié)果為比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。研究結(jié)果表明，無(wú)論是主成分分析還是神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法等，最終的排序與專家賦權(quán)的綜合評(píng)分方琺基本一致。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在“中國(guó)信息化水平測(cè)算與比較研究”和“中國(guó)信息能力研究”中比較了多元統(tǒng)計(jì)分析法中的主成分分析法與綜合評(píng)分，認(rèn)為兩種方法鍘算的排序結(jié)果大同小異。
2．2．2 宏觀測(cè)度研究
1992年，盧泰宏等提出了信息宏觀測(cè)度的概念聞，認(rèn)為信息的宏觀測(cè)度就是信息的社會(huì)測(cè)度。從總體上對(duì)一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的信息環(huán)境的優(yōu)劣進(jìn)行量的刪度或測(cè)算”，主要包括信息經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和信息化水平測(cè)度等。這是將綜合指數(shù)評(píng)估方法納入信息化水平測(cè)度的范疇，而信息經(jīng)濟(jì)的宏觀測(cè)度就是指渡拉特方法。1995年，時(shí)文生等提出了信息需求與國(guó)民經(jīng)濟(jì)規(guī)模內(nèi)在關(guān)系的定量研究方法阻劃，但國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在1999年“中國(guó)信息能力研究”中還是用波拉特方法刪算了1992年中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)增加值口占國(guó)民生產(chǎn)總值的26．5％。因此，所謂經(jīng)濟(jì)的宏觀測(cè)度基本上是指波拉特方法。
2．3信息技術(shù)革命后的信息化評(píng)估
2．3．1國(guó)外信息化評(píng)估的發(fā)展
1993年，美國(guó)提出了《國(guó)家信息基礎(chǔ)行動(dòng)實(shí)施綱領(lǐng)》，在全球掀起一股信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的熱潮�！靶畔⒏咚俟贰苯ㄔO(shè)成為夸球關(guān)注的熱點(diǎn)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家，競(jìng)相投資建跬，這種現(xiàn)象在進(jìn)入“新千年”時(shí)達(dá)到高潮，圖l是反映進(jìn)入新世紀(jì)前后的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的互通帶寬增情況，在世紀(jì)之交各大洲每年的聯(lián)通帶寬成倍增長(zhǎng)，導(dǎo)致世界的總體發(fā)展水平也成倍增長(zhǎng)}圖2是2004年世界各洲國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)接帶寬情況，北美與歐洲的帶寬已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其它各洲的聯(lián)接帶寬。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因，除了原有的基礎(chǔ)情況外，信息基礎(chǔ)設(shè)施投入需要大量資金是一個(gè)重要因素。顯然，自90年代中期開始的這—渡信息基礎(chǔ)設(shè)施高技入建設(shè)是從發(fā)達(dá)國(guó)家。引爆”的，而這么大量的資金投入是需要論證的，社會(huì)信息化評(píng)估自然成為壘社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。此外，世界銀行以1999—2001年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，提出了一套刪度“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的指標(biāo)體系，信息基礎(chǔ)設(shè)施的水平是其中一個(gè)重要組成。到2004年，至少已有餓羅斯、羅馬尼亞、保加利亞，約旦、印度和拉丁美洲等國(guó)家和地區(qū)推出過(guò)e-Readiness的評(píng)估。近幾年，韓國(guó)、日本和芬蘭等國(guó)政府也發(fā)布了信息化發(fā)展的白皮書，其中就有相關(guān)的信息化指標(biāo)評(píng)估。
從許多國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)、咨詢公司和國(guó)際組織紛紛參與的勢(shì)頭看，信息化評(píng)估已不是單純的學(xué)術(shù)研究，而成為政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作組織制定長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的一項(xiàng)重要工作。這反映了信息技術(shù)革命推動(dòng)了社會(huì)需求的變化，人們對(duì)評(píng)估的認(rèn)識(shí)和目的也困社會(huì)需求的上升而發(fā)生了巨大的變化，關(guān)注的重點(diǎn)從“信息”轉(zhuǎn)移到了與信息技術(shù)應(yīng)用更加密切的“信息網(wǎng)絡(luò)”，從已有的發(fā)展水平比較轉(zhuǎn)移到關(guān)注未來(lái)的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)。
2．3．2 國(guó)內(nèi)信息化評(píng)估的變化
國(guó)際的變化顯然也影響到國(guó)內(nèi)，對(duì)信息化關(guān)注的視點(diǎn)在變化。1997年，國(guó)務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組在全國(guó)信息化工作會(huì)議上第一次提出國(guó)家信息化的概念。1998年，國(guó)家自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)基金分別資助“信息產(chǎn)業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制與模式研究”和信息化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的機(jī)制與模式研究”2兩個(gè)項(xiàng)目。2001年，在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局多年研究的基礎(chǔ)上，信息產(chǎn)業(yè)部會(huì)同國(guó)家多部委推出了我國(guó)的“國(guó)家信息化指標(biāo)構(gòu)成方案，同時(shí)也獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助，設(shè)立了“中國(guó)信息化評(píng)價(jià)體系與監(jiān)硼支持系統(tǒng)研究”項(xiàng)目。2002年7月，在邯鄲召開的。壘國(guó)城市信息化工作座談會(huì)。信息產(chǎn)業(yè)部在推出城市信息化建設(shè)與管理等措施的同時(shí)也推出了。中國(guó)城市信息化指標(biāo)體系方案。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在。十五”以后，為了適應(yīng)新發(fā)展。
在第一套指標(biāo)的基礎(chǔ)上又研制了新的信息化評(píng)價(jià)總指數(shù)。這一階段國(guó)內(nèi)的一個(gè)明顯變化是政府部門的介入，對(duì)信息化的評(píng)估從學(xué)術(shù)性問(wèn)題上升為社會(huì)和政府所關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。當(dāng)然，還有許多研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行理論上的探索，如南京大學(xué)一直就社會(huì)信息化進(jìn)程的測(cè)度方法開展研究；2005年，鄭建從社會(huì)信息化測(cè)度的邏輯分析開始重新審視信息化評(píng)估方法的基礎(chǔ)性理論，萬(wàn)暈鵬l卅也從方法論角度討論了信息化評(píng)估基本問(wèn)題，何偉刪對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)信息化發(fā)展水平開展了評(píng)估研究。從總體上看，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)際統(tǒng)計(jì)信息中心是長(zhǎng)期從事國(guó)家層面的信息化評(píng)估研究_[作，從“九五”到“十一五。在政府制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展計(jì)捌和規(guī)劃時(shí)都肩負(fù)著信息化發(fā)展方向的重大課題研究任務(wù)，為政府決策服務(wù)。2006年，在制定我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展信息化“十一五”規(guī)劃時(shí)，又提出了信息化發(fā)展指數(shù)比較了我國(guó)與世界其它地區(qū)主要國(guó)家的信息化發(fā)展水平。
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本文標(biāo)題：信息化評(píng)估理論方法的比較研究(上)
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