第一節(jié)IT治理的定義及內(nèi)涵

    一、IT治理的定義

    在牛津英語詞典里，“治理”是指統(tǒng)治的方式或行動；而“統(tǒng)治”來源于古希臘中的“導(dǎo)航、控制方向”，意味著使用權(quán)利來施加影響和控制。在辭海里，“治理”具有兩種含義：控制管理；整治、整修�？梢�，“治理”一詞具有通過引導(dǎo)來控制的涵義。

    IT治理也因?yàn)?ldquo;治理”具有引導(dǎo)和控制的意思，導(dǎo)致在IT治理定義的過程中，也有分歧。在IT治理定義中，有的側(cè)重引導(dǎo)，有的側(cè)重控制。因此，IT治理目前還沒有達(dá)成普遍共識的一種定義。BrOAdbent對IT治理的定義進(jìn)行了梳理，如表2.1 所示。

    從表中可以看出，IT治理的定義始于1996 年，由Segars 和Grover 給出。接著，不同的學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)就不斷從不同關(guān)注角度給出不同的IT治理定義。以上定義中，對IT治理定義內(nèi)容中既有分歧又有共識。以上定義的共同點(diǎn)是：IT治理是為了實(shí)現(xiàn)與企業(yè)戰(zhàn)略相支撐和促進(jìn)作用的IT戰(zhàn)略。分歧點(diǎn)也很多，如定義1，2，3，7 強(qiáng)調(diào)IT治理的重點(diǎn)內(nèi)容是IT治理的模式與機(jī)制研究；定義3，4，5，6，7 強(qiáng)調(diào)在IT治理過程中要加強(qiáng)對IT資源風(fēng)險(xiǎn)的控制。此外，在定義2 和3 中提到IT治理中的涉及人員有：組織的利益相關(guān)者、董事會和執(zhí)行層；定義1，2，9 提到IT治理是責(zé)任和權(quán)利的框架或部署；定義10 和11 提到IT治理的目的是確保IT與業(yè)務(wù)的融合。

    基于以上定義，本文得出對IT治理的理解有以下幾個(gè)方面：

    （1）IT治理是企業(yè)治理的組成部分，是從較高層次上對IT的再認(rèn)識；

    （2）IT治理的目的是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)，使IT投資獲得最大化的商業(yè)價(jià)值；

    （3）IT治理包括IT相關(guān)的所有內(nèi)容和利益相關(guān)者的均衡；

    （4）IT治理是IT活動中決策權(quán)力和責(zé)任配置及相應(yīng)制度的形成過程。

    本文認(rèn)為，IT治理是組織根據(jù)自身文化和信息化水平構(gòu)建適合組織發(fā)展的架構(gòu)并實(shí)施的一種管理過程，是平衡IT資源和組織利益相關(guān)者之間IT決策權(quán)力歸屬與責(zé)任分配的一種管理模式，旨在規(guī)避IT風(fēng)險(xiǎn)和增加IT收益，實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)與組織業(yè)務(wù)目標(biāo)的融合。

    架構(gòu)并實(shí)施的一種管理過程，是平衡IT資源和組織利益相關(guān)者之間IT決策權(quán)力歸屬與責(zé)任分配的一種管理模式，旨在規(guī)避IT風(fēng)險(xiǎn)和增加IT收益，實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)與組織業(yè)務(wù)目標(biāo)的融合。

表2.1 IT治理的代表性定義

    二、IT治理的內(nèi)涵

    雖然IT治理的定義不同，但在IT治理研究領(lǐng)域中，有一些本質(zhì)的東西是被廣泛認(rèn)可的。例如：IT治理是企業(yè)治理的組成部分；IT治理解決的是做什么和有誰負(fù)責(zé)的問題；IT治理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)和促進(jìn)企業(yè)目標(biāo)等是已達(dá)成共識的IT治理核心要素；與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致、有效利用信息資源和風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)施IT治理的本質(zhì)。

    從本文給出的定義出發(fā)， IT治理包括以下幾層含義：

    （1）IT治理既是一種管理過程，又是一種管理模式；

    （2）IT治理的依據(jù)是了解組織自身的文化，以及信息化水平。即明確自身狀況和要達(dá)到的IT目標(biāo)和業(yè)務(wù)目標(biāo)是什么；

    （3）IT治理的前提是構(gòu)建出適合組織自身發(fā)展的架構(gòu)。即掌握構(gòu)建架構(gòu)的方法，以及如何實(shí)現(xiàn)架構(gòu)中的每部分；

    （4）IT治理的主要內(nèi)容之一是平衡IT資源和組織利益相關(guān)者之間IT決策權(quán)力歸屬與責(zé)任分配；

    （5）IT治理的目的是實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)與組織業(yè)務(wù)目標(biāo)的融合。

    IT治理是一個(gè)循環(huán)反復(fù)的過程，包括IT的規(guī)劃與實(shí)施、IT及信息的獲取與實(shí)施、信息系統(tǒng)的交付與支持、過程的監(jiān)控等，在管理IT風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)收益，通過回顧評估進(jìn)行修正，然后進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)，如圖2.1 所示。

圖2.1 IT治理核心領(lǐng)域

第二節(jié)IT治理與公司治理和IT管理的關(guān)系

    一、IT治理和公司治理的關(guān)系

    由于不同學(xué)者受不同的時(shí)代背景、社會背景和學(xué)科背景的影響，公司治理的概念在學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成共識，并且相似的概念還容易讓人產(chǎn)生混淆，給公司治理的理論研究和實(shí)證研究都帶來很大的困擾。周伊明（2009）[56]對公司治理的概念進(jìn)行了歸納和梳理，如表2.2 所示。

    他覺得每個(gè)角度的解釋都有道理，但也不夠完整。相比而言，他更傾向于從制度安排角度中錢穎一的解釋。即“公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用來支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體，包括投資者、經(jīng)理、工人之間的關(guān)系，并從這種制度中實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益”。

    本文更傾向于從制度安排角度中張維迎的解釋，即“狹義的公司治理結(jié)構(gòu)是指公司董事會的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)利等方面的制度安排；廣義講則是有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排”。

    結(jié)合本文給出的IT治理的定義，可見，從概念的理解上IT治理和公司治理既有相同之處，又有不同之處。其中，都涉及到利益相關(guān)者，且相互作用。公司治理是IT治理的基礎(chǔ)和導(dǎo)向，IT治理輔助和支持公司治理的實(shí)現(xiàn)。IT治理和公司治理的關(guān)系，如圖2.2 所示。

表2.2 公司治理的代表性定義

圖2.2 IT治理和公司治理的關(guān)系

    不同點(diǎn)在于：一是：范圍不同，IT治理是企業(yè)治理的組成部分已經(jīng)達(dá)成共識；二是：IT治理和公司治理的集中問題不同：IT治理集中問題是如何使IT部門創(chuàng)造更多的業(yè)務(wù)價(jià)值，如何減少IT投資和如何對IT資源進(jìn)行控制；公司治理集中問題是如何促使公司運(yùn)作創(chuàng)造利潤，如何減少公司投資和如何對公司資源進(jìn)行控制；三是：由于IT治理和公司治理的目的不同，決定IT治理和公司治理的側(cè)重點(diǎn)不同。其不同點(diǎn)在于：IT治理的側(cè)重點(diǎn)是關(guān)注與目標(biāo)相匹配的過程實(shí)現(xiàn)，注重在有效的機(jī)制下對知識資產(chǎn)和智力資產(chǎn)進(jìn)行管理和關(guān)注企業(yè)之間的溝通和內(nèi)部成員之間的溝通；公司治理的重點(diǎn)是注重戰(zhàn)略目標(biāo)的制定，注重創(chuàng)新能力的鼓勵(lì)和保障，以及側(cè)重于客戶以及利益相關(guān)者的關(guān)系，如表2.3 所示

表2.3 公司治理與IT治理的側(cè)重點(diǎn)比較

    根據(jù)公司治理和IT治理的關(guān)系進(jìn)行理解IT治理，則IT治理包含以下幾層含義：

    （1）IT治理是公司治理的組成部分。信息化對企業(yè)經(jīng)營管理的重要性已經(jīng)達(dá)成共識。信息部門也已經(jīng)成為企業(yè)的一個(gè)重要部門，CIO（Chief InformationOfficer，首席信息官）是企業(yè)管理層的重要成員。管理流程和信息化服務(wù)已經(jīng)融合到企業(yè)業(yè)務(wù)管理流程中；

    （2）IT治理是一種制度和機(jī)制。其中包含管理和制衡IT與業(yè)務(wù)匹配，IT投資價(jià)值，IT風(fēng)險(xiǎn)和IT績效的領(lǐng)導(dǎo)力、組織結(jié)構(gòu)和流程；

    （3）IT治理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)股東和其他利益相關(guān)者對IT建設(shè)的監(jiān)督與制衡，以保證IT能夠真正落實(shí)和貫徹組織業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略。

    二、IT治理和IT管理的關(guān)系

    對IT治理和IT管理的概念的模糊理解，造成了IT治理研究和實(shí)踐的復(fù)雜化。理清IT治理和IT管理的關(guān)系在實(shí)踐中和理論上都有重要的意義。

    IT治理和IT管理的關(guān)系，研究者有兩種觀點(diǎn)，分別是：IT治理和IT管理是包含關(guān)系，即IT治理包含IT管理，如圖2.3 所示；IT治理和IT管理是交叉關(guān)系，如圖2.4 所示。

圖2.3 IT治理和IT管理的包含關(guān)系 圖2.4 IT治理和IT管理的交叉關(guān)系

    本文認(rèn)為，IT管理處在信息技術(shù)管理工作三個(gè)層次中的運(yùn)作層，IT治理處在信息技術(shù)管理工作三個(gè)層次中的戰(zhàn)略層。

本章小結(jié)

    本章首先基于文獻(xiàn)對已有IT治理的定義進(jìn)行了梳理，分析給出本文的IT治理定義，即“IT治理是組織根據(jù)自身文化和信息化水平構(gòu)建適合組織發(fā)展的架構(gòu)并實(shí)施的一種管理過程，是平衡IT資源和組織利益相關(guān)者之間IT決策權(quán)力歸屬與責(zé)任分配的一種管理模式，旨在規(guī)避IT風(fēng)險(xiǎn)和增加IT收益，實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)與組織業(yè)務(wù)目標(biāo)的融合”。根據(jù)已達(dá)成共識的內(nèi)容和本文的IT治理定義，給出本文對IT治理理解的5 層含義。

    對已有公司治理的概念進(jìn)行了歸納，給出本文采用的公司治理概念，即“狹義的公司治理結(jié)構(gòu)是指公司董事會的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)利等方面的制度安排；廣義講則是有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排”。接著，從概念的理解上對IT治理和公司治理的關(guān)系進(jìn)行比較，得出既有相同點(diǎn)，又存在區(qū)別。在此基礎(chǔ)上，給出對IT治理理解的三層含義。最后介紹了IT治理和IT管理的交叉和包含兩種關(guān)系，并給出本文對二者關(guān)系的理解。本章是本文后續(xù)研究的理論基礎(chǔ)。

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本文標(biāo)題：IT治理工具比較及架構(gòu)構(gòu)建之IT治理研究的理論基礎(chǔ)

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