專利資源正在成為企業(yè)最重要的資源。通過對專利情報進行細致、嚴(yán)密、綜合、相關(guān)的分析，幫助企業(yè)洞察技術(shù)、業(yè)務(wù)和競爭發(fā)展情況，并可據(jù)此提出相應(yīng)的研發(fā)戰(zhàn)略和經(jīng)營策略。專利組合、專利聯(lián)盟越來越成為企業(yè)競爭的重要戰(zhàn)略。Wagner等在Bronwyn研究的基礎(chǔ)上進一步用系統(tǒng)觀點提出專利組合理論，認(rèn)為單個專利為主導(dǎo)的時代已經(jīng)過去，在新的專利世界中整體(專利組合)的價值將遠遠大于局部(單個專利)價值之和，不斷擴張的專利申請活動正是企業(yè)普遍實施專利組合戰(zhàn)略的必然結(jié)果。

    由于體制結(jié)構(gòu)等原因，我國家電行業(yè)以仿制國外同類產(chǎn)品和組裝加工為主起步，科研資源較為分散，創(chuàng)新力量薄弱。在實際的研究和生產(chǎn)過程中，各企業(yè)為了各自的市場經(jīng)濟利益，重復(fù)開發(fā)、相互封鎖等行為屢見不鮮，極大地浪費了有限的資源，在一定程度上拖延了整個行業(yè)的進步。為了能與國外壟斷型企業(yè)競爭，行業(yè)企業(yè)必須建立更為廣泛的技術(shù)合作體系，以協(xié)同研發(fā)實現(xiàn)資源共享和共同進步，構(gòu)建專利聯(lián)盟以實現(xiàn)成員之間的聯(lián)合研發(fā)和各自成果的交叉許可，共建專利池以防御專利侵略。

    因此本文研究構(gòu)建一個企業(yè)協(xié)同專利分析平臺，用相應(yīng)的專利分析方法和工具對平臺專利數(shù)據(jù)庫中的專利信息進行一般和組合分析，發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)專利，促進相關(guān)企業(yè)之間的專利資源共享和專利合作，促進企業(yè)專利聯(lián)盟和專利池的構(gòu)建。

1 企業(yè)協(xié)同專利分析平臺體系結(jié)構(gòu)

    企業(yè)協(xié)同專利分析平臺主要由專利信息的采集、分析和服務(wù)幾個方面組成。專利信息主要來源于相關(guān)企業(yè)的提供和對有關(guān)網(wǎng)站的自動搜索。在專利采集過程中引入本體的概念，以實現(xiàn)更全更準(zhǔn)的搜索；然后用專利分析方法和工具對采集的專利信息進行分析并制成專利地圖為企業(yè)提供專利情報，并進行基于技術(shù)分類庫的企業(yè)內(nèi)或企業(yè)間的專利組合分析；最后將分析結(jié)果主動推送給擁有相關(guān)專利的企業(yè)，促進專利聯(lián)盟的構(gòu)建。平臺的體系結(jié)構(gòu)如圖1所示(陰影部分為主要研究內(nèi)容)。企業(yè)協(xié)同專利分析平臺可分成以下2個部分：

    1)基于Agent的專利分析工具。提供自動的、智能的專利分析，幫助減輕人的工作強度，提高專利分析的效率。專利信息的特點是量大、內(nèi)容復(fù)雜、定義混亂，需要采用一定的分析方法和工具，主要的基本分析方法有：

    (1)統(tǒng)計分析。對已經(jīng)獲得的信息進行分析和識別，利用數(shù)理統(tǒng)計方法進行統(tǒng)計、匯總，建立分析與識別模型。通過繪制專利地圖來了解專利的過去和現(xiàn)在，同時分析未來的趨勢。一般利用在線分析軟件進行統(tǒng)計分析。

    (2)關(guān)聯(lián)分析。主要包括行業(yè)技術(shù)群分析(關(guān)于某行業(yè)或某產(chǎn)品的N個專利中有M個技術(shù)關(guān)鍵詞，技術(shù)關(guān)鍵詞之間的強弱關(guān)系和關(guān)聯(lián)度)、技術(shù)關(guān)鍵主題詞和發(fā)明人之間的關(guān)聯(lián)分析、企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)分析(競爭對手和合作伙伴關(guān)系)以及專利的引用分析等。一般利用數(shù)據(jù)挖掘軟件進行關(guān)聯(lián)分析。

    本平臺在基本分析方法的基礎(chǔ)上結(jié)合Agent技術(shù)建立各種專利分析工具，主要包括：行業(yè)技術(shù)群分析、專利的趨勢分析、專利失效分析、專利預(yù)警分析和專利組合分析等。

    2)企業(yè)協(xié)同專利分析平臺庫的構(gòu)建。幫助平臺更好地進行專利搜索、專利分類和專利分析，解決基于Agent的專利分析工具本身所不能解決的問題，如專利本體庫的構(gòu)建、技術(shù)分類庫的構(gòu)建，同時促進專利聯(lián)盟和專利池的構(gòu)建等。

圖1 企業(yè)協(xié)同專利分析平臺的體系結(jié)構(gòu)圖

2 專利本體庫的構(gòu)建

    本體是領(lǐng)域知識的形式化說明，通常由概念、概念之間的關(guān)系、公理和規(guī)則組成。領(lǐng)域本體針對特定應(yīng)用領(lǐng)域，抽象領(lǐng)域知識的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，包括各種領(lǐng)域知識的類型、術(shù)語和概念，并對領(lǐng)域知識的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容加以約束，形成描述特定領(lǐng)域中具體知識的基礎(chǔ)。領(lǐng)域本體包含許多概念之間的語義聯(lián)系，例如同義詞、反義詞、從屬類別(is-a)、組成部分等關(guān)系。

    建立專利信息本體庫是因為在現(xiàn)在的專利信息庫中，很多產(chǎn)品的術(shù)語描述不統(tǒng)一，有些產(chǎn)品只是為了達到專利審查要求的新穎性和創(chuàng)新性，故意使用另外一種術(shù)語表達，如現(xiàn)在熱門的環(huán)保電視和健康電視其實都是同一種類的產(chǎn)品，因此可以用“關(guān)聯(lián)本體”的概念解決這種概念的多種描述問題，通過建立映射關(guān)系，把同一個概念的各種不同描述統(tǒng)一起來。例如，將“數(shù)字電視接收器”作為本體的標(biāo)簽(本位本體)，“數(shù)字電視接收設(shè)備”、“數(shù)字電視接收裝置”就作為關(guān)聯(lián)本體。利用關(guān)聯(lián)本體，不需對原來的專利數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，只要利用某種映射函數(shù)就能建立專利本體庫。

    專利本體庫的構(gòu)建過程大致分為5個階段：(1)目標(biāo)和范圍確定；(2)本體的分析與表示；(3)本體的建立與實現(xiàn)；(4)本體使用評價；(5)本體維護。專利本體的建立與實現(xiàn)是其中的瓶頸，其工作量巨大，并且經(jīng)常在變化，這需要最精通有關(guān)產(chǎn)品的專業(yè)人員在長期的應(yīng)用過程中建立和完善。本文采用Protégé建立初始專利本體庫，并由不同的企業(yè)用戶和系統(tǒng)維護人員不斷相互合作補充和完善該專利本體庫。圖2是基于專利本體庫的專利檢索過程。

圖2 基于本體的專利檢索過程

    用戶向系統(tǒng)提交檢索關(guān)鍵詞以后，系統(tǒng)將關(guān)鍵詞提交到專利本體庫，找到其對應(yīng)的本體術(shù)語列表，這一步的工作實際上是語義檢索，包括①同義擴展檢索：如上文所闡述的，表達同一個產(chǎn)品可能有不同的術(shù)語，同義擴展就是把同一個產(chǎn)品的所有表示(本體術(shù)語)檢索出來；②語義外延和語義蘊含：語言外延就是把有滿足檢索條件的本體術(shù)語列出，語義蘊含就是檢索其下位術(shù)語。通過語義檢索，得到關(guān)鍵詞的所有本體術(shù)語列表；然后用所有列表中本體術(shù)語在所需要檢索的專利數(shù)據(jù)庫里進行精確匹配檢索，再將檢索出來的專利信息通過用戶自定義的規(guī)則庫進行過濾；最后得到的檢索結(jié)果不但全面，而且滿足客戶的需求。

3 技術(shù)分類庫的構(gòu)建

    在本文的專利組合分析中，技術(shù)分類是一個關(guān)鍵步驟。本文研究的企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的專利組合概念是建立在技術(shù)層面上的，是同一產(chǎn)品的不同技術(shù)或部件方面的相關(guān)企業(yè)專利的組合。例如關(guān)于電視機方面的專利，包括顯示屏、圖像、搜臺、外殼等不同部件和技術(shù)的專利。這些專利往往分屬于不同的企業(yè)，將這些專利中的某些專利組合起來就形成了企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間的專利組合。企業(yè)內(nèi)部的專利組合分析可以幫助進行專利組合授權(quán)，企業(yè)間的專利組合分析可以支持構(gòu)建專利聯(lián)盟或?qū)＠��?Patent Pool)。

    專利組合有兩大競爭優(yōu)勢：(1)與專利組合的規(guī)模特征有關(guān)，即利用組合中專利的相互關(guān)聯(lián)性，形成一個完整的、保護范圍更大的“超級專利”；(2)與專利組合的多樣化特征有關(guān)，內(nèi)部單個專利的差異帶來的多樣化可有效地降低創(chuàng)新不確定性帶來的風(fēng)險，即“不確定性保險能力”。無論是關(guān)聯(lián)性和多樣性，這兩者都跟技術(shù)分類有關(guān)。

    目前國際上公認(rèn)的專利技術(shù)分類方法是國際知識產(chǎn)權(quán)組織(world intellectual property organization，WIPO)的IPC(international patent classification)。一個完整的IPC分類號由代表部、大類、小類、主組和分組的數(shù)字符號構(gòu)成。如H04N5/60，其中H代表電學(xué)部，04代表大類，字符N代表小類，5(一般是1至3個數(shù)字)代表主組，斜杠后面的兩位數(shù)字60(一般是2至4個數(shù)字)代表分組。IPC分類會階段性地調(diào)整、增加，是不斷更新的。雖然它比較全面，涵蓋廣，但是同一技術(shù)主題，或者是同族的專利經(jīng)常被分入IPC分類表中不同的位置，這些位置有時會相差很遠，相關(guān)專利被分入不同的“部”、“類”和“組”是常有的事。如電視的專利為H04N，其關(guān)于圖像的專利在1、3、5、9等幾個組中都有提及，列出一部分如表1所示。

表1 電視圖像專利分類的分散化

    所以光靠IPC分類不能真正滿足廣大企業(yè)從產(chǎn)品技術(shù)角度出發(fā)的要求，于是將IPC技術(shù)分類與企業(yè)和客戶關(guān)心的產(chǎn)品或部件技術(shù)分類對應(yīng)起來，形成一種易于多數(shù)企業(yè)員工理解的技術(shù)概念表示方法，盡可能地符合有需求的人的習(xí)慣，將產(chǎn)品的技術(shù)分類和IPC分類關(guān)聯(lián)對應(yīng)，例如將專利IPC分類和企業(yè)的產(chǎn)品樹或物料清單(bill of material，BOM)表結(jié)構(gòu)等關(guān)聯(lián)起來。產(chǎn)品的專利技術(shù)分類需要企業(yè)相關(guān)人員協(xié)同提供產(chǎn)品和部件的技術(shù)關(guān)鍵詞和技術(shù)分類條目(可能是多級的目錄)、分類號，提供相關(guān)的技術(shù)資料，等等，例如企業(yè)的產(chǎn)品樹或BOM表結(jié)構(gòu)等；然后共同建立和逐漸完善基于產(chǎn)品的專利技術(shù)分類數(shù)據(jù)庫，以此來更加準(zhǔn)確地反映產(chǎn)品構(gòu)成技術(shù)的專利分類。如數(shù)字電視按產(chǎn)品類型可以分為數(shù)字電視顯示器、數(shù)字電視機頂盒、一體化數(shù)字電視接收機等。數(shù)字電視機頂盒中的有線電視機頂盒的主要技術(shù)有信道解碼、信源解碼、上行數(shù)據(jù)的調(diào)制編碼、嵌入式CPU(central processing unit)、MPEG(moving picture experts group)-2解壓縮、機頂盒軟件、顯示控制和加解擾技術(shù)等。將這些分類技術(shù)和IPC分類技術(shù)編碼建立一個對應(yīng)表，最終形成一個比較完整的基于產(chǎn)品的專利技術(shù)分類庫。

    根據(jù)產(chǎn)品的專利技術(shù)分類數(shù)據(jù)庫尋找相同或不同技術(shù)分類間的專利進行組合配對，進行各種組合分析，尋求最佳專利組合。同時，在這個交叉配對的過程中，可以發(fā)現(xiàn)許多前面未曾注意到的研究領(lǐng)域或?qū)＠�申請可能，從而進一步申請相關(guān)專利，或者開展新的技術(shù)研究，發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)熱點，從而為企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品、擴大市場打下基礎(chǔ)。

4 系統(tǒng)原型及應(yīng)用

    本文主要以數(shù)字電視為背景，根據(jù)上文所述的平臺體系結(jié)構(gòu)構(gòu)建了基于企業(yè)協(xié)同的專利分析平臺系統(tǒng)。平臺的主要內(nèi)容包括專利的新聞資料，專利信息的查詢、分析和定制服務(wù)，專利分庫(本體庫、技術(shù)分類庫)的建設(shè)，以及專利論壇，供企業(yè)交流使用，如圖3所示。

圖3 專利分析平臺的內(nèi)容框架

    平臺的目標(biāo)是支持專利信息服務(wù)。專利的查詢是基于本體概念上的，如圖4就是輸入數(shù)字電視接收機的查詢結(jié)果界面。系統(tǒng)根據(jù)關(guān)鍵字和關(guān)聯(lián)本體進行查詢，找到相關(guān)的數(shù)字接收設(shè)備等關(guān)聯(lián)本體，將所有相關(guān)的結(jié)果顯示給用戶。如果用戶覺得還有相關(guān)的關(guān)聯(lián)本體的話，系統(tǒng)提供接口讓用戶自己輸入本體資源，添加關(guān)聯(lián)本體，實現(xiàn)本體庫的自組織建設(shè)。

圖4 中國專利信息查詢服務(wù)

    對于平臺上分庫的建設(shè)，如企業(yè)專利信息的上傳、本體庫和技術(shù)分類庫的構(gòu)建都需要企業(yè)的協(xié)同。但是企業(yè)用戶為了企業(yè)自身的利益未必同意將自己最近的隱秘專利信息與人分享，這就需要平臺建立激勵機制來鼓勵企業(yè)提供專利信息，這是一個循序漸進的過程。另外，平臺選擇保密協(xié)議，例如企業(yè)暫時不想將其提供的某些專利公開，那么在分析的時候只針對這個企業(yè)使用這項專利進行相關(guān)的專利分析，而給其他企業(yè)的分析結(jié)果中不包含這項專利。通過激勵機制和保密機制來使越來越多的企業(yè)主動愿意提供更多的專利、技術(shù)信息。

5 結(jié)語

    為了更好的發(fā)揮專利資源在企業(yè)中的效應(yīng)，構(gòu)建了一個企業(yè)協(xié)同專利分析平臺原型，通過本體庫的構(gòu)建和完善來支持更準(zhǔn)、更全的專利信息搜索，通過激勵機制和保密機制來鼓勵企業(yè)上傳還未完全公開或企業(yè)私有的專利信息。平臺還利用產(chǎn)品的技術(shù)分類和IPC分類的關(guān)聯(lián)對應(yīng)，形成比較完整的基于產(chǎn)品的專利技術(shù)分類庫，將不同企業(yè)的專利組合進行分析，發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)專利，從而促進企業(yè)之間的專利合作和專利資源共享，促進企業(yè)專利聯(lián)盟和專利池的構(gòu)建。

    由于本體庫、技術(shù)分類庫的完善都需要企業(yè)用戶的協(xié)同，如何更好的使企業(yè)不斷地加入進來，協(xié)同合作，為創(chuàng)造更多的共同價值而努力，這是一個長期的過程，也是未來進一步的研究方向。另外，系統(tǒng)也只是在初步的構(gòu)架中，需要在實際應(yīng)用中不斷完善和改進。

核心關(guān)注：拓步ERP系統(tǒng)平臺是覆蓋了眾多的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、行業(yè)應(yīng)用，蘊涵了豐富的ERP管理思想，集成了ERP軟件業(yè)務(wù)管理理念，功能涉及供應(yīng)鏈、成本、制造、CRM、HR等眾多業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理，全面涵蓋了企業(yè)關(guān)注ERP管理系統(tǒng)的核心領(lǐng)域，是眾多中小企業(yè)信息化建設(shè)首選的ERP管理軟件信賴品牌。

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本文標(biāo)題：企業(yè)協(xié)同專利分析平臺

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