1 國內(nèi)外信息化和ERP成熟度模型綜述
國內(nèi)外研究者已提出不少信息化成熟度模型。諾蘭（Nolan，1974）提出IT應用的階段模型，首先提出的是引入、傳播、控制和集成四階段模型，后又提出六階段模型，將信息技術的應用分為初始期、普及期、控制期、集成期、數(shù)據(jù)管理期和成熟期。美國卡內(nèi)基梅隆大學軟件工程研究所（1986）提出軟件能力成熟度模型（SW-CMM），分為五級，由低到高依次為：初始級、可重復級、已定義級、定量管理級和優(yōu)化級，主要用于對軟件過程改善和軟件過程評估。西諾特（Syn—nor，1988）參照諾蘭模型提出一個“四階段推移說”模型，分別是數(shù)據(jù)、信息、信息資源和信息武器四個階級，主要強調(diào)信息資源管理在信息系統(tǒng)中的有效配置和首席信息官（CIO）的作用。COBIT提供的IT治理成熟度模型（2000）從不存在級到優(yōu)化級，共分為六級，主要是從用戶方的角度來探討如何對信息化項目進行管理的能力。蘇米特拉？杜塔和讓？弗朗索瓦？曼佐尼（Soumetra Dutta，Jean．Fransowa Mazoni，2000）提出技術-信息卓越度模型，描述了技術卓越度和信息卓越度與企業(yè)利用信息技術進行績效創(chuàng)新和改進的相互關系。路夫特曼（2000）提出業(yè)務-IT聯(lián)盟成熟度模型，分為五個等級：初始過程、已承諾過程、建立核心過程、改善／管理過程和優(yōu)化過程，每個等級均基于六個指標：溝通水平、競爭力／價值測量水平、治理水平、伙伴水平、范圍和基礎架構水平，以及技巧水平。左美云等（2005）提出一個信息化成熟度模型（IMM），分為五級：技術支撐級、資源集成級、管理優(yōu)化級、戰(zhàn)略支持級和持續(xù)改善級，并給出每級的關鍵狀態(tài)。孫璐等（2007）根據(jù)醫(yī)藥企業(yè)的具體情況，提出醫(yī)藥企業(yè)信息化成熟度評價指標體系，一級指標包括信息化基礎、信息化技術、信息化管理、信息化組織和信息化環(huán)境。汪小梅，袁薇（2007）結合SW-CMM和技術-信息卓越度模型，提出企業(yè)信息化成熟度模型（EIMM），從信息管理和信息技術應用兩個視角，將企業(yè)信息化水平的成熟度分為初始級、基本級、集成級、戰(zhàn)略級和優(yōu)化級五個主要等級，并分析了成熟度模型主要等級的關鍵狀態(tài)。
對ERP成熟度研究的文獻不多。王惠芬（2003）借鑒軟件開發(fā)過程的能力成熟度模型，提出一個企業(yè)基于過程改進的ERP實施的能力成熟度模型，把企業(yè)ERP實施的能力成熟度用原始級、可重復級、已定義級、可管理級和優(yōu)化級來區(qū)分。齊二石等（2004）提出ERP實施能力測度模型（ICEM），測度指標包括內(nèi)部因素指標和外部因素指標兩大類。內(nèi)部因素指標包括信息化基礎指標、資金支持能力指標、企業(yè)自身技術力量指標、企業(yè)當前管理水平指標、企業(yè)領導重視度指標和項目籌備情況指標；外部因素指標包括ERP廠商影響指標、咨詢顧問公司影響指標和實施三方組織方式指標。蘇選良（2006）從大系統(tǒng)和ERP應用鏈的角度規(guī)劃ERP應用的成熟度框架，將管理成熟度、實施成熟度、軟件成熟度、用戶成熟度和環(huán)境成熟度納入統(tǒng)一評價體系，覆蓋ERP應用全過程，由ERP、企業(yè)、實施服務構成的大系統(tǒng)，將單一的事后評價發(fā)展成定量與定性相結合，事前、事中和事后評價相結合的全過程、全方位評價體系。
由此可見，國內(nèi)外專家對信息化和ERP成熟度模型的研究主要考慮兩個方面，一是成熟度分幾個級別或階段，二是用哪些指標或特征來描述各級別或階段的關鍵狀態(tài)。級別或階段多為三一六級或段，指標或特征多從用戶或人、管理、環(huán)境或資源，以及技術四個視角考慮。模型多為階段型模型，雷達型模型較少。
2 中小制造企業(yè)特征
中小企業(yè)是一個與大企業(yè)相對的概念，由于經(jīng)濟發(fā)展情況不同，世界各國對中小企業(yè)的具體確認標準和辦法也不同，并隨著時間的變化，標準也在不斷變化。中國目前中小企業(yè)標準是2003年以經(jīng)貿(mào)委為首的中國四部委發(fā)布的《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》，其中分行業(yè)對中小企業(yè)進行了規(guī)定，在工業(yè)領域內(nèi)，中小型企業(yè)標準為：職工人數(shù)兩千人以下，或銷售額三億元人民幣以下，或資產(chǎn)總額為四億元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)三百人及以上，銷售額三千萬元及以上，資產(chǎn)總額四千萬元及以上，其余為小型企業(yè)。
Huin、Luong和Abhary（2002）以問卷調(diào)查的形式，從東南亞眾多的制造業(yè)企業(yè)中選出三十家典型中小企業(yè)作為實證研究對象，并且對這三十家中小企業(yè)進行分析，總結出中小企業(yè)具有以下特點：企業(yè)組織結構層次簡單；首席執(zhí)行官（CEO）直接參與運行操作層工作；各部門之間職責模糊，沒有清晰的界線；具有特殊的生產(chǎn)運作模式，相當大部分的中小企業(yè)都作為大型企業(yè)的輔助性制造商；實際生產(chǎn)與計劃預測的偏離較大；訂單的多變，要求快速應對；要求最短的生產(chǎn)時間；企業(yè)員工流動率高；由于客戶特殊的要求，生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)常被要求達到某種特殊的標準。王乃靜等（2004）分析了中國中小企業(yè)的特點，提出其優(yōu)勢有：具有旺盛的企業(yè)精神；決策迅速，應變力強；組織結構扁平化，商品生命周期短，決策流程也短；生產(chǎn)模式多樣少量，生產(chǎn)線具有可調(diào)性；劣勢有：缺乏科學管理；缺乏規(guī)模經(jīng)濟；資金、技術和人力不足；重視短期利益，缺乏長期規(guī)劃；配銷通路長，易受中間商剝削。李娜（2007）認為中國的中小企業(yè)與大型企業(yè)相比，資金少，人才缺，信息封閉，管理落后；而與國外發(fā)達國家專業(yè)化分工較細的中小企業(yè)相比，我國中小企業(yè)在生產(chǎn)領域的專業(yè)化協(xié)作程度差，辦公效率低，市場信息不夠靈通，應變能力差，管理幅度與難度很大。
綜上所述，中小制造企業(yè)特征在人員方面表現(xiàn)為高層管理者集權，直接參與運行操作工作，人才不足，員工高流動性；在管理方面表現(xiàn)為組織結構扁平化，決策迅速，應變力強，但缺乏長期規(guī)劃，注重短期利益，缺乏科學管理，部門間職責模糊，管理難度大；在環(huán)境與資源方面，受大企業(yè)的制約，業(yè)務多變，生產(chǎn)難以計劃預測，有特殊要求，資金少，信息不夠靈通；在技術方面表現(xiàn)為技術落后，力量薄弱。
3 中小制造企業(yè)ERP實施應用的關鍵成功因素
Marsh（2000）通過對澳大利亞寬時蘭地區(qū)中小企業(yè)實施ERP的九個案例進行研究，指出成功的因素包括：組織跨學科的實施團隊，同樣規(guī)模IT或組織變革項目實施的經(jīng)歷，對ERP實施關鍵問題的深入理解；失敗的因素包括：自上而下的或顧問驅動的實施，IT部門驅動的實施，或者ERP的實施僅當成為一種提高效率的技術去解決一些操作層的問題，而不是作為一種戰(zhàn)略上的投資。代偉光，劉燁（2005）認為：中小企業(yè)實施ERP的關鍵成功因素是轉變管理思想，謹慎地進行業(yè)務流程重組，分步驟分批次有計劃地實施ERP，與企業(yè)的發(fā)展相結合，確保數(shù)據(jù)的準確性，重視教育和培訓。劉寶劍，吳春旭（2006）認為：把企業(yè)ERP系統(tǒng)的標準化內(nèi)在要求和中小企業(yè)所面臨的動態(tài)性不確定性等特點相結合，從而實現(xiàn)標準化和個性化的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是中小企業(yè)ERP實施成敗的關鍵。韋焱艷（2006）認為：在中小企業(yè)中成功實施ERP的關鍵因素是科學合理的實施規(guī)劃，管理層支持與全體員工參與，加強全方位的培訓工作，業(yè)務流程重組。陳學軍（2007）認為：重視人員培訓、加強基礎設施建設和加強基礎數(shù)據(jù)建設是中小企業(yè)ERP實施的關鍵因素。
為了掌握中小制造企業(yè)ERP實施應用的成功因素，筆者運用問卷調(diào)研的方法進行研究，首先依據(jù)前述文獻和筆者的初步調(diào)研，擬定了中小企業(yè)實施應用ERP主要涉及到的四類關鍵因素，一是人的因素（定義為A類），包括頂層管理者的支持（A1）、項目經(jīng)理的能力（A2）、中層部門經(jīng)理的支持（A3）、項目組的工作能力（A4）、員工的素質(zhì)（A5）、員工對信息化（ERP）的認識（A6）；二是內(nèi)部管理與環(huán)境的因素（B類），包括基礎數(shù)據(jù)的完整性（B1）、業(yè)務流程的規(guī)范性（B2）、人員與資產(chǎn)的流動性（B3）、家族管理模式（B4）、項目資金支持（B5）、企業(yè)文化（B6）、企業(yè)所處的發(fā)展階段（B7）；三是外部環(huán)境因素（C類），包括大客戶或競爭者的影響（C1）、國家政策的影響（C2）；四是技術支持因素（D類），包括軟件供應商的支持（D1）、第三方咨詢機構的支持（D2）。其次筆者走訪了三家從事中小制造企業(yè)ERP實施的軟件公司，十家中小制造企業(yè)。與軟件公司的經(jīng)理或實施顧問，中小企業(yè)的總經(jīng)理、信息部或管理部或辦公室或財務部經(jīng)理，以及員工進行了半結構化訪談，主要討論中小制造企業(yè)實施應用ERP的成功因素和中小企業(yè)應用ERP的成熟度或應用狀況。最后邀請十五位資深經(jīng)理或實施顧問，其中四位來自軟件公司，十一位來自中小制造企業(yè)，用李克特七級量表對筆者擬定的成功因素進行打分，各個因素重要性均值如表1所示。
表l 各因素的重要性均值
由表1可知，均值在5分以上的因素有頂層管理者的支持A1、項目組的工作能力A2、基礎數(shù)據(jù)的完整性B1、業(yè)務流程的規(guī)范性B2、項目經(jīng)理的能力A2、軟件供應商的支持D1、中層部門經(jīng)理的支持A3、企業(yè)文化B6，共八個因素，說明這些因素相對比較重要。
4 中小制造企業(yè)ERP應用的分階段成熟度模型
大多數(shù)的成熟度評價是一種事后的評價，但也有一些成熟度評價已覆蓋到了全過程，如信息及相關技術控制目標的成熟度模型（Control Objectives for Informarionand related Technology，COBIT）是目前國際上公認的安全與信息技術管理和控制的標準。該標準由IT治理協(xié)會（IT Govemance Institute，ITGI）開發(fā)和推廣。COBIT對信息技術（IT）流程給出的測度包括：績效指標（performance indicators），結果測度（outcomemeasures），成熟度模型（maturity models），如圖1所示。COBIT對IT過程的四個域：規(guī)劃與組織（plan&organize）域、獲得與實施（acquire&implement）域、交付與支持（dehver&support）域、監(jiān)控與衡量（monitor&evaluate）域，以及三十四個高層控制目標提供了成熟度模型。
圖1 COBff對IT流程給出的測度
蘇選良（2006）也提到把ERP成熟度評價發(fā)展成事前、事中和事后相結合的評價。鑒于企業(yè)ERP應用有一個較長的過程，且有明顯的階段性，在不同階段又有明確的關鍵領域，因此，借鑒項目生命周期理論和COBIT標準，提出一個中小制造企業(yè)ERP應用的分階段成熟度模型。首先把ERP的應用分為五個階段：規(guī)劃階段，主要是前期的分析、規(guī)劃設計和可行性研究階段，其成熟度模型如圖2所示；實施階段，主要是硬件的購置、安裝調(diào)試，軟件的開發(fā)或購買、安裝調(diào)試、初始化階段，其成熟度模型如圖3所示；交付階段，主要指系統(tǒng)的交付、試運行和驗收階段，其成熟度模型如圖4所示；運行階段，主要指正式運行和維護階段，其成熟度模型如圖5所示；更新準備階段，主要指運行一定時間后，系統(tǒng)需升級更新時的準備階段，其成熟度模型如圖6所示。然后在每個階段設置成熟度等級和關鍵狀態(tài)，對每階段的成熟度進行評價。
圖2 規(guī)劃階段的成熟度模型
圖3 實施階段的成熟度模型
圖4 交付階段的成熟度模型
圖5 運行階段的成熟度模型
圖6更新準備階段的成熟度模型
成熟度評價另一個重要的方面是評價的指標，從前文對信息化和ERP成熟度模型的綜述，以及對中小制造企業(yè)特征和ERP應用關鍵因素的分析，本成熟度模型從ERP用戶、ERP管理、ERP環(huán)境和ERP技術四個指標進行評價。ERP用戶指標主要考慮用戶對ERP的認識與支持度、用戶的信息素養(yǎng)和應用ERP的能力等；ERP管理指標主要考慮ERP數(shù)據(jù)與業(yè)務流程的規(guī)范程度、ERP應用的廣度和深度等；ERP環(huán)境指標主要考慮資金的投入度、信息化制度的完善程度、企業(yè)文化，以及受外部環(huán)境的影響程度（如業(yè)務的變化度）等；ERP技術指標主要考慮ERP硬件、軟件的適應程度和安全性，內(nèi)部技術力量與外部技術力量的支持程度等。在不同的階段各指標的重要度應該是不一樣的，特別對二級指標而言，有些階段重要度可為零。
5 結語
中小制造企業(yè)ERP應用成熟度模型是針對中小制造企業(yè)特征和中小制造企業(yè)實施應用ERP的成功因素而提出的，分五個階段五個級別，有利于中小制造企業(yè)在不同階段評定自己所處的級別，并向高一級別改進。模型是在文獻研究的基礎上，結合調(diào)研與訪談建立的，目前只是一個定性模型，缺乏定量指標，進一步研究的方向是給出一些定量指標進行更準確的評定，并進一步細分行業(yè)模型進行研究。
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