工程項(xiàng)目管理模式在國(guó)際上有多種不同的說(shuō)法，如Project Delivery System、Project Delivery Methods、Project Procurement System和Project Payment System等，在我國(guó)主要稱其為工程項(xiàng)目管理模式或工程項(xiàng)目交易模式，本文統(tǒng)稱為項(xiàng)目管理模式(PDMs)。項(xiàng)目管理模式通常定義了項(xiàng)目各參與單位的角色和責(zé)任，設(shè)立了項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段的執(zhí)行框架。學(xué)術(shù)界對(duì)于項(xiàng)目管理模式的研究，一方面是嘗試提出新的項(xiàng)目管理模式以適合發(fā)展的需求，如提出DB模式、CM@risk等；另一方面，探究各種項(xiàng)目管理模式的特征及如何選擇恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理模式。

    從工程項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效來(lái)看，PDMs的選擇將與其他因素一起共同影響工程項(xiàng)目的實(shí)施效果。有研究指出，選擇一個(gè)合適的項(xiàng)目管理模式能夠使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本降低5%。然而，我國(guó)目前在項(xiàng)目管理模式的決策上仍很大程度依賴于經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，如何根據(jù)工程項(xiàng)目的技術(shù)特征、業(yè)主與承包商的要求選擇合適的項(xiàng)目管理模式，是一個(gè)非常值得研究的問(wèn)題。本文將從管理模式績(jī)效、決策指標(biāo)研究及項(xiàng)目管理模式的決策方法等對(duì)工程項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策的研究進(jìn)行回顧和總結(jié)，將當(dāng)前的研究成果進(jìn)行評(píng)述，總結(jié)其對(duì)我國(guó)工程項(xiàng)目建設(shè)管理的啟示。

1 項(xiàng)目管理模式的績(jī)效

    目前，在項(xiàng)目管理模式的績(jī)效方面，許多學(xué)者認(rèn)為DB、DBM等總承包項(xiàng)目管理模式在費(fèi)用、工期和質(zhì)量等方面均明顯優(yōu)于傳統(tǒng)的DBB模式，但也有少量學(xué)者提出了不同見(jiàn)解。

    Konchar等收集了351個(gè)美國(guó)建設(shè)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)而對(duì)CM@Risk、DB、DBB3種不同的項(xiàng)目管理模式在費(fèi)用、工期和質(zhì)量方面的效果進(jìn)行比較，結(jié)果顯示DB模式在成本和進(jìn)度方面有顯著的優(yōu)勢(shì)，在質(zhì)量方面通常更令人滿意。James等收集和分析了1996～2006年的825個(gè)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，結(jié)果表明，與DBB模式相比，DB模式在項(xiàng)目成本控制和設(shè)計(jì)變更方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。Koppinendd等通過(guò)調(diào)查和文獻(xiàn)研究，對(duì)比DBB、CM、DB、DBM模式的運(yùn)行原理和績(jī)效，指出對(duì)于道路項(xiàng)目而言，CM、DB、DBM等總承包模式通常能帶來(lái)更高的績(jī)效，且更能滿足業(yè)主的要求；DB、DBM模式在費(fèi)用方面優(yōu)于DBB模式。Darren等針對(duì)兩個(gè)類似的軍用建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)比研究DB與DBB模式的優(yōu)越性程度，分析得出DB模式在平均每床工期、成本增加百分率、項(xiàng)目工期、工期增長(zhǎng)百分率等各項(xiàng)指標(biāo)都更具優(yōu)越性。

    針對(duì)總承包項(xiàng)目管理模式績(jī)效優(yōu)于傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式的觀點(diǎn)，有學(xué)者提出了不同的看法。Love收集和分析了161個(gè)澳大利亞建設(shè)項(xiàng)目的返工費(fèi)用，結(jié)果顯示傳統(tǒng)總承包、DB、Turnkey和BOOT等PDMs在返工費(fèi)用方面沒(méi)有顯著性差異且結(jié)果顯著。Ibbs等在全球范圍內(nèi)收集了67個(gè)工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)并進(jìn)行綜合分析，得出采用DB模式并不能給項(xiàng)目各方面的績(jī)效帶來(lái)優(yōu)勢(shì)，節(jié)省工期是DB模式最大的優(yōu)點(diǎn)，而在費(fèi)用以及生產(chǎn)率方面影響不明顯。Pramen等通過(guò)收集德克薩斯州的130個(gè)金額超過(guò)5000萬(wàn)美元的高速公路項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，對(duì)比了DB與DBB模式在成本、工期與工程變更方面的差異，研究發(fā)現(xiàn)DB模式在建造速度與移交速度方面與DBB模式相比有顯著優(yōu)勢(shì)，但在成本與工程變更引起的成本變化方面則無(wú)顯著差異。Rojas等收集了297個(gè)已完工的學(xué)校項(xiàng)目，比較了CM@Risk和DBB模式在費(fèi)用增長(zhǎng)方面的區(qū)別，發(fā)現(xiàn)DBB模式在投標(biāo)階段的成本低于預(yù)算的3.09%，在項(xiàng)目實(shí)施階段則超過(guò)預(yù)算的3.25%，而CM@Risk則分別超過(guò)預(yù)算10.5%和19.4%，明顯高于DBB模式。

2 項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策指標(biāo)

    2.1 項(xiàng)目管理模式選擇指標(biāo)

    項(xiàng)目管理模式選擇指標(biāo)的確定是項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策的重要基礎(chǔ)，是能否選擇合適項(xiàng)目管理模式的試金石，因而引起了人們的廣泛關(guān)注。當(dāng)前許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別運(yùn)用文獻(xiàn)研究、案例分析、問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等方法進(jìn)行選擇指標(biāo)的構(gòu)建，就研究成果來(lái)看，可以分為業(yè)主特征及目標(biāo)、項(xiàng)目屬性、外部環(huán)境、項(xiàng)目管理模式績(jī)效和承包商的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?個(gè)類別，詳見(jiàn)表1。

表1 項(xiàng)目管理模式選擇指標(biāo)研究成果

    另外，也有學(xué)者針對(duì)選擇指標(biāo)的適用情況，提出由于中國(guó)所處的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境與西方國(guó)家存在差異，國(guó)外的項(xiàng)目管理模式選擇指標(biāo)并不一定適用于中國(guó)；在廣東進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，探索適應(yīng)于廣東省建筑企業(yè)項(xiàng)目管理模式選擇的標(biāo)準(zhǔn)，指出工程質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、糾紛與仲裁、成本是項(xiàng)目管理模式選擇的重要指標(biāo)，而工程質(zhì)量為其中最重要的因素。西方國(guó)家非常注重工程項(xiàng)目采購(gòu)的效率和公平性，相關(guān)政府部門(mén)或機(jī)構(gòu)頒布了工程項(xiàng)目交易的指導(dǎo)性文件，項(xiàng)目管理模式的選擇指標(biāo)為其中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

    2.2 項(xiàng)目管理模式成功實(shí)施的評(píng)價(jià)指標(biāo)

    識(shí)別PDMs成功實(shí)施的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)提高項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效有重要影響。Songer等通過(guò)文獻(xiàn)研究、訪談、業(yè)主調(diào)研及統(tǒng)計(jì)分析，得出DB模式成功實(shí)施的5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。Adnan等的研究也得到了相似的結(jié)果；他們共同認(rèn)為，參與方對(duì)項(xiàng)目有準(zhǔn)確的定義、能清晰界定工作范圍、按預(yù)算完成項(xiàng)目是DB模式成功實(shí)施的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

    Chan等指出目前對(duì)于項(xiàng)目成功的評(píng)價(jià)沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)且不夠全面，特別是針對(duì)特定項(xiàng)目管理模式（如DB）的成功標(biāo)準(zhǔn)的研究則更缺乏；對(duì)53個(gè)公共部門(mén)DB項(xiàng)目參與者進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，利用因子分析得出DB項(xiàng)目成功實(shí)施的6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，分別為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)承諾、業(yè)主的能力、承包商能力、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任評(píng)估、使用者的要求、使用者的限制，通過(guò)多元回歸分析顯示前三者是項(xiàng)目成功最重要的指標(biāo)。Lam等構(gòu)建了評(píng)價(jià)DB項(xiàng)目成功實(shí)施的績(jī)效指數(shù)，利用多元回歸分析得出了項(xiàng)目本質(zhì)、有效的管理以及采取創(chuàng)新的管理方法是DB項(xiàng)目成功的重要指標(biāo)。識(shí)別項(xiàng)目成功實(shí)施的評(píng)價(jià)指標(biāo)能使項(xiàng)目參與者有針對(duì)性地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，以便取得項(xiàng)目的成功。

3 項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策方法

    3.1 決策建議

    有些學(xué)者對(duì)某些特定PDMs特征進(jìn)行分析，構(gòu)建PDMs選擇框架、決策矩陣等，嘗試給出PDMs決策的一般性規(guī)律。2008年CRC for Construction Innovation發(fā)表了一項(xiàng)研究報(bào)告，將澳大利亞最常用項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策框架分為六個(gè)步驟，為項(xiàng)目管理模式的決策提供參考和借鑒。部分學(xué)者對(duì)公共部門(mén)如何選擇項(xiàng)目管理模式進(jìn)行了探討，并給出了指導(dǎo)性建議。Songer等分析了公共部門(mén)選擇DB模式的態(tài)度，對(duì)于特定的項(xiàng)目，可能驅(qū)使業(yè)主采用DB模式的原因有確定的費(fèi)用、節(jié)約成本、施工創(chuàng)新、確定的工期、減少索賠。Love等通過(guò)昆士蘭、西澳大利亞公共部門(mén)高層管理人員的調(diào)研，認(rèn)為傳統(tǒng)的施工總承包模式是最適宜的方法，實(shí)踐當(dāng)中，僅有少數(shù)的承包商具有非傳統(tǒng)管理模式的經(jīng)驗(yàn)和資源，盡管其它項(xiàng)目管理模式可能更適合，公共管理部門(mén)更愿意選擇傳統(tǒng)的模式。Touran等通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)采訪一些交通項(xiàng)目的主管，探索交通部門(mén)選擇項(xiàng)目管理模式的因素及其基本原理，認(rèn)為對(duì)于交通部門(mén)來(lái)說(shuō)，更好地實(shí)現(xiàn)工期壓縮是項(xiàng)目管理模式選擇的一大重要因素，在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析能促使項(xiàng)目達(dá)到按期、按預(yù)算完工的目標(biāo)。

    3.2 多屬性分析方法

    項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策過(guò)程涉及多方面的屬性，部分學(xué)者從這一角度出發(fā)，利用多屬性效用、價(jià)值理論、層次分析方法和模糊邏輯等多屬性分析方法對(duì)PDMs的決策進(jìn)行探究。

    Mafakheri等構(gòu)建了基于粗糙近似理念的決策輔助模型來(lái)幫助業(yè)主選擇合適的項(xiàng)目管理模式，能在綜合考慮基準(zhǔn)測(cè)試和業(yè)主意見(jiàn)的情況下對(duì)不同項(xiàng)目管理模式進(jìn)行排序。Mostafavi等和BoXia利用模糊多屬性決策方法來(lái)幫助決策者選擇最適合的PDMs，其主要思想是確定PDMs的類別、決策指標(biāo)，建立PDMs與決策標(biāo)準(zhǔn)之間的隸屬度函數(shù)，通過(guò)模糊集理論來(lái)定量分析各種項(xiàng)目管理模式的績(jī)效，從而為管理者提供決策依據(jù)；Mostafavi則在此基礎(chǔ)上綜合考慮了決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。王學(xué)通運(yùn)用不確定多屬性理論分析了工程總承包管理模式?jīng)Q策的不確定性并建立決策指標(biāo)體系，構(gòu)建了基于可能度矩陣排序向量的決策支持模型，考慮了決策過(guò)程的模糊性，使決策結(jié)果更接近于實(shí)際。

    3.3 基于知識(shí)積累的決策方法

    PDMs決策過(guò)程存在著不確定性和模糊性，難以用普遍規(guī)則來(lái)描述，以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、專家知識(shí)具有豐富的借鑒意義，能很好地指導(dǎo)實(shí)踐。然而在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，沒(méi)有系統(tǒng)地對(duì)這些信息進(jìn)行收集。因此，學(xué)術(shù)界在利用知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策方面展開(kāi)了研究�；�于案例推理的方法(CBR)提供從歷史經(jīng)驗(yàn)中收集、描述和管理知識(shí)的技術(shù)，能為后續(xù)工程項(xiàng)目管理者的決策提供借鑒，近幾年這種方法頗受學(xué)者們的關(guān)注。Luu等構(gòu)建了項(xiàng)目管理模式選擇決策模型，通過(guò)實(shí)證研究表明，基于案例推理的方法適用于PDMs的決策過(guò)程，能使管理者了解各種可替代PDMs的潛在結(jié)果。Kumaraswamy等提出以知識(shí)為基礎(chǔ)的決策支持系統(tǒng)，在大量基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了核心模塊，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型證實(shí)了所提出系統(tǒng)的價(jià)值。Luu等指出PDMs決策主要受PDMs決策指標(biāo)的公式化及PDMs選擇系統(tǒng)的影響，這都依賴于過(guò)去類似工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，提出建立可記錄和存儲(chǔ)管理模式選擇的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)系統(tǒng)——CaPS，為確保該系統(tǒng)能被行業(yè)接受，尋找專家進(jìn)行測(cè)試，表明模型中的案例是正確的、適宜的，且產(chǎn)生的結(jié)果是準(zhǔn)確的。

    3.4 多方法結(jié)合

    在實(shí)踐當(dāng)中，鑒于每種決策方法都存在某些方面的缺陷，有些學(xué)者試圖采用多種方法結(jié)合運(yùn)用，以期取得更好的決策效果。Cheung等提出了客觀一主觀的項(xiàng)目管理模式選擇方法，通過(guò)多屬性效用方法對(duì)各種項(xiàng)目管理模式進(jìn)行客觀分析，利用AHP確定選擇標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重，同時(shí)允許決策者指定選擇標(biāo)準(zhǔn)的重要程度、容納個(gè)人偏好及項(xiàng)目的特殊情況，體現(xiàn)了主觀性。Moon等利用邏輯回歸、因子分析等統(tǒng)計(jì)方法對(duì)實(shí)際工程數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，建立DB和DBB模式的選擇模型，并在復(fù)雜房建項(xiàng)目中對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證，得出模型預(yù)測(cè)的精確度達(dá)到了95%，預(yù)期能幫助業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)、外部環(huán)境等選擇恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理模式。

4 工程項(xiàng)目管理模式研究的評(píng)述及啟示

    4.1 對(duì)當(dāng)前研究的評(píng)述

    在項(xiàng)目管理模式的績(jī)效方面，盡管少量研究存在異議，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為選擇合適的項(xiàng)目管理模式將對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生重要影響；大量理論、實(shí)證研究表明，采用總包式的項(xiàng)目管理模式將使項(xiàng)目的工期、進(jìn)度和質(zhì)量等指標(biāo)績(jī)效得到不同程度的提高。當(dāng)前對(duì)決策指標(biāo)的研究主要可分為業(yè)主的特征及目標(biāo)、項(xiàng)目屬性，外部環(huán)境、項(xiàng)目管理模式績(jī)效和承包商的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?個(gè)維度，再者決策指標(biāo)選擇還受項(xiàng)目所在地、政策環(huán)境等的影響，導(dǎo)致研究者有不同的見(jiàn)解，但學(xué)者們普遍關(guān)注的指標(biāo)有工期、費(fèi)用、質(zhì)量、業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好、業(yè)主參與項(xiàng)目的意愿等；然而，各個(gè)國(guó)家有不同的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，這些指標(biāo)是否適用于我國(guó)建筑行業(yè)尚有待于考證。盡管選擇合適的項(xiàng)目管理模式是項(xiàng)目能否成功實(shí)施的關(guān)鍵因素，但實(shí)施過(guò)程中有效的管理、充足的人力資源保障和清晰的工作范圍界定等因素將進(jìn)一步影響項(xiàng)目的績(jī)效，在特定的項(xiàng)目管理模式下，探索項(xiàng)目成功實(shí)施的影響因素，能為實(shí)踐者提供借鑒作用，提高社會(huì)整體效益。對(duì)于項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策方法的研究，從單純運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，到利用多屬性理論、基于知識(shí)積累的方法、多方法結(jié)合進(jìn)行決策，研究方法日趨豐富，呈現(xiàn)出數(shù)學(xué)化、模型化和計(jì)算機(jī)化的趨向，這與決策技術(shù)的發(fā)展緊密相關(guān)。

    雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策進(jìn)行了廣泛的研究，取得了許多成果，但其中仍存在著一些不足：

    (1)項(xiàng)目管理模式績(jī)效方面。主要采用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)比不同管理模式的績(jī)效，實(shí)際上項(xiàng)目績(jī)效還受到外部環(huán)境、技術(shù)特征、承包商能力等多方面的影響；再者，所選擇的樣本不可能完全相同，如何對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行修正也將對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。

    (2)決策指標(biāo)方面。缺乏完善的項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策指標(biāo)分析框架，當(dāng)前研究主要是在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目的技術(shù)特征、所在地等情況選擇決策指標(biāo)，指標(biāo)體系普適性不強(qiáng)。

    (3)項(xiàng)目管理模式成功實(shí)施的影響因素方面。目前對(duì)項(xiàng)目管理模式成功實(shí)施因素評(píng)判沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、不夠全面，且研究主要分析集中在DB模式，對(duì)其他模式的研究較為少見(jiàn)。

    (4)決策方法方面，決策建議的內(nèi)容往往局限于某些特定類型的項(xiàng)目或性能績(jī)效，不夠詳細(xì)，不能清楚地指導(dǎo)決策者選擇合適的項(xiàng)目管理模式；基于知識(shí)積累的方法能夠減少對(duì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)的依賴性，但需要建立一個(gè)有效的、儲(chǔ)存大量項(xiàng)目信息的數(shù)據(jù)庫(kù)，且項(xiàng)目具有唯一性，需要對(duì)相似項(xiàng)目進(jìn)行修正，修正系數(shù)的確定是研究的一個(gè)難點(diǎn)。

    4.2 工程項(xiàng)目管理模式研究的趨勢(shì)

    綜合分析國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目管理模式的研究成果，以下幾個(gè)方面有待于進(jìn)一步的研究：

    (1)建立更為完善的項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策屬性的分析框架，研究歸納影響項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策的屬性集，并提煉決策指標(biāo)體系，也可將范圍限定在特定的地區(qū)或項(xiàng)目類型。

    (2)擴(kuò)展項(xiàng)目管理模式績(jī)效研究的類型，而不僅限于目前的DBB、DB模式，也可考慮如何修正其他因素可能對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響。

    (3)可以針對(duì)決策過(guò)程中存在較多不確定性因素的情況，考慮采用不確定理論及改進(jìn)的方法，構(gòu)建決策模型，使決策結(jié)果更貼近實(shí)際情況。

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本文標(biāo)題：工程項(xiàng)目管理模式?jīng)Q策研究綜述

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