1 引言

    企業(yè)的戰(zhàn)略轉型并非一蹴而就，在轉型的過程中還面臨著諸多風險，其中一些風險如果不加以控制將會對企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生嚴重影響，甚至導致持續(xù)創(chuàng)新的終止。因此，如何有效地識別、控制企業(yè)戰(zhàn)略轉型中的重大風險成為了我國企業(yè)必須面對的難題。針對企業(yè)戰(zhàn)略轉型風險的研究，僅有少量的文獻探討了企業(yè)轉型風險的定義、特征以及動態(tài)環(huán)境下的企業(yè)轉型的動因與阻力等問題。

    在這些研究的基礎上。本文選擇創(chuàng)新型企業(yè)而不是所有企業(yè)，來進行戰(zhàn)略轉型過程中的重大風險研究。這是因為創(chuàng)新型企業(yè)是我國創(chuàng)新體系中最核心、最重要的部分，創(chuàng)新型企業(yè)的根本任務就是持續(xù)創(chuàng)新，創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程是一個多種創(chuàng)新類型、多創(chuàng)新項目集群動態(tài)集成的復雜非線性過程，其面臨的創(chuàng)新風險也要比單純的技術創(chuàng)新風險大、更復雜多樣�？梢姡瑒�(chuàng)新型企業(yè)成為研究企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中重大風險的核心和關鍵，不僅是因為它在一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中具有舉足輕重的作用，是提升國家或者地區(qū)自主創(chuàng)新的主導力量，更在于它的自身特點和發(fā)展歷程，這些特質(zhì)決定了創(chuàng)新型企業(yè)是研究重大創(chuàng)新風險的最佳載體。

    本文在對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險的概念詳細梳理的基礎上，以沈機集團昆明機床廠楊林基地項目為例，對我國創(chuàng)新型企業(yè)在戰(zhàn)略轉型過程中的風險因素進行了識別與評估。并針對這些風險因素的特點提出了相關建議，以期對我國裝備制造企業(yè)的轉型升級提供一些參考和思路。

2 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險概述

    2.1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險定義

    企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險是指在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中。對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的成敗有重大影響的風險。具體是指可能導致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新遭受巨大損失，甚至可能導致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中斷或終止的風險。企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險主要分為三類：創(chuàng)新戰(zhàn)略風險。重大創(chuàng)新項目的主要風險和經(jīng)營者人因風險。

    (1)創(chuàng)新戰(zhàn)略風險。

    創(chuàng)新戰(zhàn)略風險是指企業(yè)制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略因資源、能力、決策等戰(zhàn)略構成要素不能適應外部環(huán)境變化而引起企業(yè)競爭優(yōu)勢喪失，影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，使企業(yè)戰(zhàn)略目標無法實現(xiàn)的可能性。創(chuàng)新戰(zhàn)略風險主要由戰(zhàn)略方向的選擇風險和戰(zhàn)略實施風險組成。

    戰(zhàn)略方向的選擇決定了企業(yè)未來的發(fā)展方向，決定了企業(yè)資源的分配流向。戰(zhàn)略方向選擇錯誤所帶來的風險必然會給企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新造成嚴重影響，甚至可能導致持續(xù)創(chuàng)新的終止。

    戰(zhàn)略實施風險是指在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的實施過程中由于企業(yè)內(nèi)外部因素引起創(chuàng)新目標偏離而發(fā)生損失的可能性。

    (2)重大創(chuàng)新項目的主要風險。

    重大創(chuàng)新項目的主要風險是指企業(yè)在進行重大技術創(chuàng)新項目過程中，影響技術創(chuàng)新活動達不到預期目標的重要風險因素，主要來自企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術創(chuàng)新項目本身的難度與復雜性和企業(yè)自身能力與實力的有限性等。

    (3)經(jīng)營者人因風險。

    經(jīng)營者人因風險是指企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新過程中，由于經(jīng)營者個人的原因造成目標偏離而發(fā)生損失的可能性，主要包括經(jīng)營者的道德風險和能力風險。在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中，經(jīng)營者道德和能力無疑會對戰(zhàn)略的制定、實施，重大項目的實施、控制產(chǎn)生重要影響。經(jīng)營者人因風險一旦爆發(fā)，必將會對企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新造成重大損失。甚至可能導致持續(xù)創(chuàng)新的終止。

    2.2 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險的相互作用機理

    重大創(chuàng)新項目依托于企業(yè)戰(zhàn)略目標，是企業(yè)戰(zhàn)略實施的核心部分。這就導致了重大創(chuàng)新項目的主要風險因素與戰(zhàn)略風險因素相互關聯(lián)，但又存在一定區(qū)別。這一區(qū)別主要表現(xiàn)為這兩類風險作用范圍和時間的不同：重大創(chuàng)新項目的主要風險因素是針對項目本身，它隨著項目的生命周期的結束而消滅，而戰(zhàn)略風險因素則是貫穿于企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標的全過程，作用范圍更大、時間更久。另外，由于戰(zhàn)略的選擇、實施和重大創(chuàng)新項目的實施、控制都是由企業(yè)的經(jīng)營者引導完成，這就導致經(jīng)營者的人因風險不但可以在經(jīng)營管理過程中直接影響企業(yè)，而且可以通過影響創(chuàng)新戰(zhàn)略決策或通過影響重大創(chuàng)新項目的實施和控制間接作用于企業(yè)，給企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新造成重大損失。

    基于以上分析可知，這三類重大風險并不是相互獨立的，它們相互聯(lián)系并呈現(xiàn)出非線性的相互作用機制，它們共同構成了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中的重大創(chuàng)新風險系統(tǒng)。在這一復雜開放系統(tǒng)中，由于受到系統(tǒng)外界因素的作用，各風險子系統(tǒng)都會不同程度地受到來自企業(yè)內(nèi)部因素(如技術、質(zhì)量、人力資源等)和外部環(huán)境因素(如市場、法律制度的影響。此外，在企業(yè)重大創(chuàng)新風險系統(tǒng)中。風險并不是單一的失控爆發(fā)。根據(jù)協(xié)同學理論。復雜開放系統(tǒng)內(nèi)各要素在相互作用過程中，往往形成序參量，序參量能促使不同要素結合在一起自行演化發(fā)展，而主導系統(tǒng)向著更為高級有序的結構發(fā)展。企業(yè)重大創(chuàng)新風險系統(tǒng)的各風險要素在相互作用過程中，形成戰(zhàn)略風險要素、重大創(chuàng)新項目風險要素和經(jīng)營者人因風險要素的序參量，三者在相互作用過程中一起從無序到有序地發(fā)生演化，形成了協(xié)同效應，實現(xiàn)了單獨風險因素難以實現(xiàn)的“1+1>2”的效果，并最終導致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的終止。

    綜上所述，研究建立企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險因素的相互作用機理圖(見圖1)。

圖1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風險因素的相互作用機理圖